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股指期货撑起半边天老券商海通证券的新玩

发布时间:2019-06-18 11:02:03

股指期货撑起半边天 老券商海通证券的新玩法

本报 常银玲 上海报道

4月27日,海通证券这家老牌券商因为市况延迟多时之后,终于在H股正式挂牌上市,总募集金额达130亿港元,是今年以来全球市场募集资金多的项目。海通是继中信证券之后,第二家成功境外上市的内地券商。

证券业是一个高危行业,海通证券董事长王开国曾经说过,证券市场早的一批证券公司如今或改名换姓或已不复存在,只剩下海通,真有一种壮怀激烈的悲壮感。这么多年来,海通证券没有倒下,而今还能老树开新花,确实不易。

融券资源多

海通前身是交通银行上海分行的证券二部,1988年开业时,只有13名员工,总经理为汤仁荣。初时,海通的营业部只有上海的江西中路营业部和愚园路营业部,外地的杭州、新余等几家营业部,都属于交通银行,只不过是借用海通的牌子,付一定的费用。

2005年5月,经中国证券业协会批审通过,海通成为创新类证券公司,由此标志海通证券进入了新的发展时期。当时,证券市场处于持续低迷期,海通证券的业务受到了一定的重创,争取创新类资格对公司发展至关重要。从那之后,海通证券创新业务一直走在业内前列。在采访中,海通一位营业部经纪人告诉:“海通对于创新很重视,公司所有的员工都已达成共识,创新是必须的。”

查看资料,发现海通证券是名副其实的融资融券王和股指期货王。作为融资融券批试点券商,海通证券市场排名保持位,同时融资融券余额也排名市场;除此之外,公司股指期货业务发展迅速,位居行业。

海通证券一位券商分析师向表示:“公司在融资融券这一块投入的人力、物力、财力相当大。海通的融券资源在所有券商中是多的,券多就意味着投入的资金量。虽然融资融券业务从去年才放开,但是我们在2007年已经成立了独立的融资融券部门,同时公司的研究所也有专人负责融资融券的研究,可以说海通证券在融资融券这一块人员配备相当齐全,目前海通融资融券部门有二三十人左右,团队规模业内。”

海通证券2011年年报显示,海通证券融出资金期末余额为36.75亿元,融出证券期末余额为2.54亿元,海通证券融资融券利息收入,当期发生额为2.72亿元,而其利息净收入为20.93亿元,占比13%左右。

上述海通经纪人向《华夏时报》透露:“海通证券融资融券规模已然做大,我所在的营业部大概有50个客户和我们签署了融资融券协议,海通证券上海营业部牡丹江路营业部的融资融券客户在所有营业部中多,200个左右。现在海通融资融券部门还在不断招人,规模越来越大,海通对于融资融券这一块很看重。”

股指期货称王

年报显示,海通证券2010年年度股指期货套期保值业务取得的投资收益为0.51亿元,2011年股指期货资产期末公允价值为1.005亿元。在2011年,上证指数全年下跌了21.6%,海通证券利用股指期货进行了套期保值,有效地控制了市场风险。年报显示,海通证券全年实现自营收入15亿元,在这15亿元的自营收入中,有9.42亿元来源于处置衍生工具取得的投资收益,而这些均是股指期货的功劳。

上述海通证券券商分析师分析,海通证券股指期货业务为行业,不仅指IB业务,应该也包含套期保值等业务。海通股指期货业务做得比较好是有历史积淀的,因为海通的金融工程业务一直排名靠前,为了更好地开展股指业务,海通还挖了不少国内的金融工程人才过来。而海通证券下的海通期货研究所则专门成立了金融期货和金融工程部门研究股指期货。除此之外,海通为了股指期货业务研发了不少套利类的券商集合理财产品,比较受投资者欢迎。

赴港上市波折多

在海通证券H股发行议案通过不久,海通证券便遭遇大股东上实集团的巨额减持,上实集团套现海通期货折价二级市场5%价格出手。海通证券去年5月11日公告称,上实集团于5月10日,通过上海证券交易所大宗交易系统减持本公司流通股共计2.29亿股,占本公司总股本的2.78%。

因为时点比较敏感,上实集团的减持引发了市场的各种猜测,而海通证券甚至被一些媒体认为因为盲目圈钱,而导致大股东跑路。于2012年5月9日向海通证券办公室发了关于创新业务以及大股东减持等问题的采访提纲,但是截至发稿日,没有得到海通证券办公室的任何回复。

而海通证券的一位内部员工则认为:“海通证券股份很分散,因为当年是都市股份,出资的企业基本隶属上海市国资委。在我看来,大股东套利是因为他们集团内部急需用钱,大股东套现应该跟海通H股没有关系。我们H股融资融了130亿港元,是目前全球融资多的项目,可以看出投资者对我们比较看好。海通证券所融资的130亿港元中,其中一部分将用作直投业务,成立直投公司。”

在2011年年底正式启动H股上市之前,王开国表示,在中信证券之前,海通证券就有了在H股上市的盘算。据了解“上市、集团化、国际化”是海通领导班子制定的三步走战略。海通内部人士透露:“海通距离高盛等世界知名券商还有比较长的距离,走向国际是海通的必然之路。”

今年4月,海通证券开始重新冲击香港市场,为此海通做了充分的准备,尤其是债券承销方面呈现爆发式增长,2012年年初至2月底承销金额达361亿元,规模列券商。

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